中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、最高檢聯(lián)合發(fā)布5起行賄犯罪典型案例

堅(jiān)持受賄行賄一起查 以零容忍態(tài)度懲治行賄犯罪

　　為深入貫徹黨的二十大關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查”決策部署和二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查，加大對(duì)行賄行為懲治力度”的部署要求，持續(xù)落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），中共中央紀(jì)委辦公廳、國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)辦公廳、最高人民檢察院辦公廳近日聯(lián)合下發(fā)通知，發(fā)布了5起行賄犯罪典型案例。

　　據(jù)了解，此次發(fā)布的5起案例，有的系多次行賄、巨額行賄、向多人行賄；有的系黨員和國(guó)家工作人員行賄；有的系在執(zhí)法司法、安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域行賄；有的系為獲取國(guó)家礦產(chǎn)資源實(shí)施重大商業(yè)賄賂；有的系妄圖通過(guò)行賄逃避法律追究，充分體現(xiàn)了二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)和《意見(jiàn)》明確的查處行賄犯罪的工作重點(diǎn)。

　　該批典型案例充分彰顯了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)肅懲處行賄犯罪的鮮明態(tài)度和堅(jiān)定決心。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦受賄案件過(guò)程中，對(duì)相關(guān)行賄行為依法加大查處力度，該立案的堅(jiān)決予以立案，該移送檢察機(jī)關(guān)的堅(jiān)決予以移送；檢察機(jī)關(guān)在提前介入審查等工作中與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、緊密配合，并通過(guò)制發(fā)建議書(shū)等方式加強(qiáng)源頭治理。在依法嚴(yán)肅懲處行賄人的同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)還依法加大對(duì)行賄所獲不正當(dāng)利益的追繳和糾正力度，對(duì)不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益最大程度予以追繳，對(duì)不正當(dāng)非財(cái)產(chǎn)性利益，建議相關(guān)單位予以糾正，絕不允許行賄人通過(guò)行賄犯罪獲得不正當(dāng)利益或者損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、最高人民檢察院有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，深化黨對(duì)反腐敗工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，充分認(rèn)識(shí)受賄行賄一起查的重大政治意義；始終堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，在保持懲治受賄犯罪高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí)，加大對(duì)行賄犯罪的懲治力度；堅(jiān)持不敢腐、不能腐、不想腐一體推進(jìn)，標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，提高懲治行賄的綜合效能；堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成懲治行賄的工作合力；堅(jiān)持分類施策、突出重點(diǎn)，實(shí)事求是、寬嚴(yán)相濟(jì)，不斷提升打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性，堅(jiān)決打贏反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

關(guān)于印發(fā)行賄犯罪典型案例（第二批）的通知

各省、自治區(qū)、直轄市紀(jì)委監(jiān)委、人民檢察院，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委各派駐機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)紀(jì)委監(jiān)委、人民檢察院，各中管企業(yè)、各中管高校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)：

　　2022年4月，國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了第一批共5起行賄犯罪典型案例，取得良好政治效果、紀(jì)法效果、社會(huì)效果。為深入貫徹黨的二十大關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查”決策部署和二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查，加大對(duì)行賄行為懲治力度”的部署要求，持續(xù)落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，充分發(fā)揮典型案例指導(dǎo)作用，提高受賄行賄一起查的綜合治理效能，切實(shí)提升行賄犯罪案件辦理質(zhì)效，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委、最高人民檢察院再次組織選編了第二批共5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委、檢察機(jī)關(guān)要不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，始終堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，加大對(duì)行賄犯罪懲治力度，形成工作合力，突出打擊重點(diǎn)，深化標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，堅(jiān)決打贏反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

　　中共中央紀(jì)委辦公廳      國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)辦公廳

　　最高人民檢察院辦公廳

　　2023年3月12日

陳某某行賄、對(duì)有影響力的人行賄、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄  對(duì)有影響力的人行賄  對(duì)非國(guó)家工作人員行賄  指定管轄  掃黑除惡

　　【要  旨】

　　對(duì)行賄犯罪與涉黑犯罪相交織，通過(guò)行賄幫助黑社會(huì)性質(zhì)組織形成“保護(hù)傘”的，要堅(jiān)決予以嚴(yán)懲。對(duì)于一人犯數(shù)罪等關(guān)聯(lián)犯罪案件，分別由不同地方的監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)調(diào)查、偵查后移送審查起訴的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌起訴、審判管轄。經(jīng)審查起訴，擬改變罪名的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，依法處理。

　　【基本案情】

　　被告人陳某某，男，1968年9月出生，漢族，東某實(shí)業(yè)有限公司實(shí)際控制人。

　　（一）行賄罪。2008年至2018年，陳某某多次給予時(shí)任某市某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長(zhǎng)陳某軍（已判決）、某市某鎮(zhèn)黨委書(shū)記陳某陣（已判決）、某市公安局某分局刑警大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)黎某某（已判決）財(cái)物折合共計(jì)458.35萬(wàn)余元人民幣（幣種下同），以幫助其在承攬工程項(xiàng)目、違規(guī)流轉(zhuǎn)土地及其領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織成員逃避刑事處罰等方面謀取不正當(dāng)利益。

　?。ǘ?duì)有影響力的人行賄罪。2008年至2019年，陳某某多次給予時(shí)任某市黨委主要領(lǐng)導(dǎo)的司機(jī)麥某（已判決）財(cái)物折合共計(jì)458.57萬(wàn)余元。陳某某在麥某的幫助下，利用某市黨委主要領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)和地位形成的便利條件，并通過(guò)某縣發(fā)展改革委主任許某等人職務(wù)上的行為，在承攬工程項(xiàng)目等方面謀取不正當(dāng)利益。

　?。ㄈ?duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。2010年至2011年，陳某某多次給予時(shí)任某市某鎮(zhèn)某村黨支部書(shū)記熊某某（已判決）錢款共計(jì)200萬(wàn)元，以幫助其實(shí)際控制的東某實(shí)業(yè)有限公司在辦理土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)方面謀取不正當(dāng)利益。

　　陳某某涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織、故意傷害等犯罪（具體事實(shí)略），經(jīng)?？谑泄簿謧刹榻K結(jié)移送審查起訴，海口市人民檢察院于2020年9月27日向海口市中級(jí)人民法院提起公訴。2020年12月21日，海口市中級(jí)人民法院一審判處陳某某死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

　　陳某某涉嫌行賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，由海南省三亞市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，于2020年10月19日向三亞市人民檢察院移送審查起訴。三亞市人民檢察院于10月22日將本案移送海口市人民檢察院審查起訴。同年11月17日，?？谑腥嗣駲z察院以陳某某涉嫌行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪提起公訴。2021年7月26日，海口市中級(jí)人民法院作出一審判決，以行賄罪判處陳某某有期徒刑十一年，并處罰金九十萬(wàn)元；以對(duì)有影響力的人行賄罪判處其有期徒刑六年，并處罰金八十萬(wàn)元；以對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪判處其有期徒刑四年，并處罰金六十萬(wàn)元；數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑十七年，并處罰金二百三十萬(wàn)元。與前犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、故意傷害罪等數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。一審判決后，被告人陳某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬┮婪ㄞk理互涉案件司法管轄，統(tǒng)籌做好主案和關(guān)聯(lián)案件審查起訴工作。本案中，陳某某犯罪性質(zhì)惡劣、影響重大，且一人犯數(shù)罪，分別由不同地方的監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)調(diào)查、偵查，且辦案時(shí)間、階段存在不同。為保證案件銜接順暢，監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作，強(qiáng)化對(duì)全案的統(tǒng)籌指導(dǎo)，就案件調(diào)查、偵查工作進(jìn)度及司法管轄等事項(xiàng)及時(shí)與檢察機(jī)關(guān)溝通。在陳某某涉黑、故意傷害等犯罪案件已由?？谑腥嗣駲z察院提起公訴后，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)商請(qǐng)審判機(jī)關(guān)將陳某某涉嫌行賄犯罪一并指定?？谑兴痉C(jī)關(guān)管轄，以利于查明全案事實(shí)及此罪與彼罪的關(guān)聯(lián)問(wèn)題，確保總體把握案情和正確適用法律。

　?。ǘ彶槠鹪V過(guò)程中強(qiáng)化監(jiān)檢配合，補(bǔ)充完善證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。監(jiān)察機(jī)關(guān)以陳某某涉嫌行賄罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪移送起訴，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，行賄罪中，陳某某向麥某行賄的犯罪事實(shí)定性可能不準(zhǔn)確，向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)。監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)補(bǔ)證，查明麥某是時(shí)任某市主要領(lǐng)導(dǎo)的專職司機(jī)，系與國(guó)家機(jī)關(guān)簽訂勞務(wù)合同的聘用人員，不具有國(guó)家工作人員身份，工作職責(zé)也不屬于從事公務(wù)；其主要利用與領(lǐng)導(dǎo)的密切關(guān)系以及領(lǐng)導(dǎo)司機(jī)的特殊身份，直接或通過(guò)該領(lǐng)導(dǎo)向其他國(guó)家工作人員打招呼，幫助陳某某在承攬工程項(xiàng)目等方面獲取不正當(dāng)利益。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，認(rèn)定為對(duì)有影響力的人行賄罪，起訴后得到審判機(jī)關(guān)判決的確認(rèn)。

　　（三）綜合全案犯罪情節(jié)，依法提出從嚴(yán)懲處的量刑建議。檢察機(jī)關(guān)綜合考慮陳某某行賄類犯罪與涉黑犯罪之間的關(guān)系，認(rèn)為其行賄行為謀取的利益，既有為其領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織謀取經(jīng)濟(jì)來(lái)源，也有幫助該黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員逃避法律追究，具有“向三人以上行賄”“將違法所得用于行賄”“向司法工作人員行賄，影響司法公正”等情形，犯罪性質(zhì)惡劣、社會(huì)危害性大，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲，依法向?qū)徟袡C(jī)關(guān)精準(zhǔn)提出量刑建議，并獲審判機(jī)關(guān)判決支持，取得良好辦案效果。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬┺k理行賄案件和關(guān)聯(lián)案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌確定司法管轄。對(duì)于一人犯數(shù)罪等關(guān)聯(lián)犯罪案件，由不同地方的監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)分別調(diào)查、偵查的，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通，從保證整體辦案效果出發(fā)，統(tǒng)籌提出司法管轄的意見(jiàn)，由檢察機(jī)關(guān)及時(shí)商請(qǐng)人民法院辦理。一般應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持隨主案確定管轄的原則，由受理主案的司法機(jī)關(guān)一并管轄關(guān)聯(lián)案件，確保案件統(tǒng)一認(rèn)定、妥善處理。

　　（二）應(yīng)當(dāng)注重審查不同類型行賄犯罪的區(qū)別，檢察機(jī)關(guān)擬改變定性的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，依法處理。對(duì)涉嫌行賄犯罪的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注意審查受賄人主體身份、職責(zé)范圍、涉案人關(guān)系等方面證據(jù)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。對(duì)于受賄人不屬于國(guó)家工作人員的，不能認(rèn)定為刑法第三百八十九條規(guī)定的行賄罪，應(yīng)根據(jù)其實(shí)際身份及與國(guó)家工作人員的關(guān)系，符合第一百六十四條、第三百九十條之一規(guī)定的，分別認(rèn)定為對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪。在審查起訴中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)認(rèn)定的罪名可能定性不準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，根據(jù)查明的事實(shí)依法準(zhǔn)確認(rèn)定罪名。

　?。ㄈ┺k理行賄犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法提出量刑建議。對(duì)行賄犯罪與涉黑犯罪相交織，通過(guò)行賄幫助黑社會(huì)性質(zhì)組織形成“保護(hù)傘”的，要堅(jiān)決予以嚴(yán)懲。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)綜合考量謀取不正當(dāng)利益的性質(zhì)、所涉領(lǐng)域、國(guó)家和人民利益遭受損失等情況，依法提出從重處罰的量刑建議。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第三百九十條之一、第一百六十四條第一款

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條　　

郭某某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄  礦產(chǎn)資源領(lǐng)域  “家族式”腐敗  寬嚴(yán)相濟(jì)

　　【要  旨】

　　礦產(chǎn)資源領(lǐng)域資金密集、利潤(rùn)巨大，行政審批環(huán)節(jié)多、權(quán)力集中，是行賄受賄易發(fā)多發(fā)重點(diǎn)領(lǐng)域，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域行賄受賄犯罪的查辦。對(duì)于嚴(yán)重破壞政治生態(tài)、經(jīng)濟(jì)生態(tài)的“家族式”腐敗，必須堅(jiān)決予以懲處。

　　【基本案情】

　　被告人郭某某，男，1969年2月出生，漢族，某市某礦業(yè)有限公司法定代表人。

　　2007年至2013年，郭某某為在礦山工程承攬、收購(gòu)公司股份、礦山經(jīng)營(yíng)等過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益，給予時(shí)任某省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)局副局長(zhǎng)、某地礦資源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱地礦公司）董事長(zhǎng)、某省有色地質(zhì)局局長(zhǎng)等職務(wù)的郭某生（郭某某哥哥，已判決）房產(chǎn)、車輛及現(xiàn)金等財(cái)物折合共計(jì)2832.74萬(wàn)元人民幣（幣種下同）。

　　2012年，郭某某為感謝擔(dān)任地礦公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的鄧某某（已判決）利用其職務(wù)便利，在公司注冊(cè)、收購(gòu)地礦公司股份、入股并經(jīng)營(yíng)某礦業(yè)公司等事項(xiàng)上提供幫助，多次給予鄧某某財(cái)物折合共計(jì)1721.8萬(wàn)元。

　　2007年1月至4月、2011年至2013年，郭某某為感謝擔(dān)任某云礦金業(yè)公司總經(jīng)理的和某某（已判決）在收購(gòu)礦山和礦山經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)中獲取不正當(dāng)利益提供幫助，先后多次給予和某某現(xiàn)金共計(jì)973萬(wàn)元。

　　綜上，郭某某為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物折合共計(jì)5527.54萬(wàn)元。

　　本案由云南省玉溪市江川區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，于2018年12月26日移送江川區(qū)人民檢察院審查起訴。2019年2月22日，江川區(qū)人民檢察院以郭某某涉嫌行賄罪向江川區(qū)人民法院提起公訴。同年9月5日，江川區(qū)人民法院以行賄罪判處郭某某有期徒刑五年，并處罰金五十萬(wàn)元。判決宣告后，郭某某提出上訴。玉溪市中級(jí)人民法院于2020年12月17日裁定撤銷原判，發(fā)回重審。2021年12月24日，江川區(qū)人民法院判決認(rèn)定郭某某構(gòu)成行賄罪，因其具有自首、立功等情節(jié)，判處郭某某有期徒刑四年六個(gè)月。郭某某未再提出上訴，判決生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬┳屑?xì)研判犯罪主體，準(zhǔn)確把握案件定性。本案中，郭某某是在經(jīng)營(yíng)某礦業(yè)公司時(shí)向其兄郭某生及鄧某某等人行賄，案件性質(zhì)認(rèn)定上存在個(gè)人行賄還是單位行賄的分歧。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)認(rèn)真審查案件證據(jù)，并與監(jiān)察機(jī)關(guān)充分溝通后，認(rèn)為郭某某實(shí)施行賄的主觀故意系其本人產(chǎn)生，沒(méi)有通過(guò)集體討論等方式形成單位意見(jiàn)，是郭某某個(gè)人意志的體現(xiàn)。同時(shí)，用于行賄的資金全部來(lái)自公司所得利潤(rùn)分配給郭某某個(gè)人所有的錢款，并未使用公司款項(xiàng)，也未經(jīng)過(guò)公司財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，且行賄所得利益歸屬其個(gè)人。綜合全案證據(jù)，檢察機(jī)關(guān)依法以郭某某涉嫌行賄罪提起公訴，法院判決確認(rèn)。

　　（二）全面審查認(rèn)定事實(shí)，依法嚴(yán)懲行賄行為。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)相互配合、全面梳理、核實(shí)犯罪事實(shí)，依法認(rèn)定行賄受賄雙方內(nèi)外勾結(jié)造成國(guó)有資產(chǎn)流失的情況。經(jīng)過(guò)逐項(xiàng)梳理郭某某行賄犯罪事實(shí)，發(fā)現(xiàn)其利用郭某生的職務(wù)便利及職務(wù)影響力，獲取郭某生及其他公職人員的幫助并進(jìn)行利益輸送，在收購(gòu)和經(jīng)營(yíng)國(guó)有礦產(chǎn)資源過(guò)程中獲取高額利潤(rùn)，導(dǎo)致4800余萬(wàn)元國(guó)有資產(chǎn)流失，嚴(yán)重影響礦產(chǎn)資源勘探開(kāi)發(fā)秩序。由于行賄對(duì)象涉及多個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有礦產(chǎn)企業(yè)的公職人員，行賄次數(shù)多、時(shí)間跨度長(zhǎng)，行賄財(cái)物除了貨幣外，還有房產(chǎn)、商鋪、車輛等巨額財(cái)物，加之行賄受賄雙方利用親情關(guān)系，采用代為持有等較為隱蔽的手段收受財(cái)物，給事實(shí)的認(rèn)定帶來(lái)較大困難。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)充分運(yùn)用工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)商研判，認(rèn)定他人代持的房產(chǎn)、車輛等涉案財(cái)物應(yīng)當(dāng)計(jì)入行賄數(shù)額。如郭某某的妻子代為持有的價(jià)值220萬(wàn)余元的別墅和商鋪、落戶在郭某生女婿名下的價(jià)值100余萬(wàn)元的車輛均被依法認(rèn)定為賄賂所得，并最終被法院判決所確認(rèn)。

　?。ㄈ┻m用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策。本案行賄數(shù)額高達(dá)5527.54萬(wàn)元，且具有向三人以上行賄、造成國(guó)有資產(chǎn)流失等情況，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。但郭某某在調(diào)查期間認(rèn)罪態(tài)度較好且有積極悔罪表現(xiàn)，主動(dòng)交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的其向郭某生行賄2152.49萬(wàn)元的事實(shí)，供述始終穩(wěn)定，積極協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)追繳涉案款物，對(duì)與本案相關(guān)的其他系列案件順利查辦起到關(guān)鍵性作用。其還在調(diào)查期間主動(dòng)揭發(fā)他人犯罪行為且經(jīng)查證屬實(shí)，構(gòu)成立功。審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)在準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)、事實(shí)及量刑情節(jié)的基礎(chǔ)上，多次向郭某某詳細(xì)說(shuō)明認(rèn)定罪名和量刑建議的法律規(guī)定，充分釋法說(shuō)理，郭某某愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，并在辯護(hù)人的見(jiàn)證下自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí)，依法建議對(duì)其從輕或者減輕處罰。法院作出重審一審判決后，被告人郭某某認(rèn)罪服法。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持受賄行賄一起查，加大對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪查辦力度。國(guó)有企業(yè)尤其是礦產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，涉及資金量大，專業(yè)性強(qiáng)，監(jiān)管難度較大。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域，加大辦案力度。辦理礦產(chǎn)資源領(lǐng)域行賄受賄案件時(shí)，要積極爭(zhēng)取自然資源、審計(jì)等相關(guān)職能部門的支持，進(jìn)一步強(qiáng)化協(xié)作配合。監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案中遇到證據(jù)收集、事實(shí)認(rèn)定、案件定性、法律適用等問(wèn)題，可以向行政機(jī)關(guān)進(jìn)行咨詢，聽(tīng)取檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)或者邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入，也可以組織進(jìn)行研究論證，共同形成打擊行賄犯罪的合力。

　?。ǘ?zhǔn)確把握單位行賄罪與行賄罪的區(qū)分，從意志體現(xiàn)及利益歸屬兩方面依法予以認(rèn)定。對(duì)于公司、企業(yè)主管人員或?qū)嶋H控制人行賄的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合單位性質(zhì)、組織管理機(jī)制、資金來(lái)源、犯罪收益歸屬等進(jìn)行綜合判斷，準(zhǔn)確區(qū)分認(rèn)定行賄罪及單位行賄罪。行賄罪的犯罪故意產(chǎn)生于行賄人自身，而非來(lái)源于單位意志，行賄所得利益亦歸屬于行賄人個(gè)人；單位行賄罪是出于單位意志，獲取的不正當(dāng)利益歸屬于單位。對(duì)于以單位名義行賄，而利益歸個(gè)人所有的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自然人犯罪。

　?。ㄈ?cái)喔瘮?wèn)題利益鏈，依法懲治“家族式”腐敗。“家族式”腐敗作案手段較為隱蔽，依仗領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力和影響力，以親情為鏈條，通過(guò)經(jīng)商辦企業(yè)謀取私利，嚴(yán)重破壞政治生態(tài)和經(jīng)濟(jì)生態(tài)，危害極大。針對(duì)“家族式”腐敗的特點(diǎn)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要加大調(diào)查、審查力度，重點(diǎn)關(guān)注親屬間的資金流向、財(cái)產(chǎn)狀況、關(guān)聯(lián)企業(yè)等情況，全面分析腐敗問(wèn)題背后的利益鏈，深挖建立在親情關(guān)系基礎(chǔ)上權(quán)錢交易行為或者問(wèn)題線索，營(yíng)造和弘揚(yáng)崇尚廉潔、抵制腐敗的良好風(fēng)尚。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條

馬某某、徐某某等九人系列行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄  交通執(zhí)法  洗錢  立案監(jiān)督  監(jiān)檢配合  溯源治理

　　【要  旨】

　　檢察機(jī)關(guān)在提前介入受賄案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)行賄犯罪人線索，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)建議。對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法移送公安機(jī)關(guān)的洗錢等刑事犯罪線索，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)履行立案監(jiān)督職責(zé)，促使公安機(jī)關(guān)及時(shí)依法立案?jìng)刹椤?duì)案件暴露出的相關(guān)單位廉政、履職中的普遍性、傾向性問(wèn)題，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)可以督促相關(guān)單位進(jìn)行整改。

　　【基本案情】

　　被告人馬某某、徐某某等9人，系從事汽車維修、高速公路停車場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、車輛年審服務(wù)等業(yè)務(wù)的社會(huì)人員。

　　2017年1月至2018年10月，馬某某、徐某某等9人分別多次請(qǐng)托某市公安局高速交警支隊(duì)某大隊(duì)交通民警劉某（已判決），由劉某利用負(fù)責(zé)查處車輛違法的職務(wù)便利，對(duì)其大隊(duì)查處的違法車輛予以放行，幫助違法人員逃避處罰。為感謝劉某的幫助，馬某某、徐某某等9人分別向劉某行賄3.58萬(wàn)元人民幣（幣種下同）至15.34萬(wàn)元不等。

　　2019年4月17日至2020年3月30日，山東省濟(jì)南市歷下區(qū)監(jiān)察委員會(huì)陸續(xù)將馬某某、徐某某等9人以涉嫌行賄罪移送濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院審查起訴。歷下區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，均適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。案件提起公訴之后，濟(jì)南市歷下區(qū)人民法院全部采納量刑建議，于2019年7月15日至2020年8月28日，分別以行賄罪判處馬某某、徐某某等9人有期徒刑六個(gè)月、緩刑一年至有期徒刑十個(gè)月不等，分別并處罰金十萬(wàn)元。判決均已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　（一）準(zhǔn)確把握案件定性，嚴(yán)厲打擊交通執(zhí)法領(lǐng)域行賄犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)劉某受賄案立案調(diào)查時(shí)，就案件定性、取證方向等聽(tīng)取檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，劉某涉嫌受賄罪，同時(shí)基于案件存在的每筆行賄數(shù)額僅有幾千元，而對(duì)應(yīng)的貨車司機(jī)及車主數(shù)量眾多，與受賄人劉某無(wú)直接接觸，范圍遍布全國(guó)，放行后不再與相關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)系等具體情況，分析提出可以將馬某某、徐某某等人確定為行賄人的調(diào)查方向。監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)馬某某、徐某某等人以謀取不正當(dāng)利益為目的直接給付劉某錢款，累計(jì)數(shù)額較高的具體事實(shí)，考慮到此類交通執(zhí)法領(lǐng)域“黑中介”“車蟲(chóng)”的行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性，應(yīng)當(dāng)予以打擊，采納檢察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，對(duì)本案9名涉案“黑中介”全部以行賄罪立案調(diào)查。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通配合，明確將轉(zhuǎn)賬記錄、交易憑證及微信聊天記錄等電子數(shù)據(jù)及行賄人供述與辯解、相關(guān)貨車司機(jī)的證言等作為重點(diǎn)取證內(nèi)容，為深入調(diào)查指明方向。

　?。ǘ┮扑拖村X犯罪線索，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。本案中，證人陳某雷應(yīng)劉某要求，曾辦理一張銀行卡供劉某用于收取賄賂款。劉某在被調(diào)查期間，為掩飾收受賄賂行為，安排陳某雷將卡內(nèi)贓款46萬(wàn)元取現(xiàn)轉(zhuǎn)移，并將賬戶銷戶。經(jīng)審查，陳某雷明知?jiǎng)⒛碁橐?guī)避組織調(diào)查，銀行卡內(nèi)款項(xiàng)可能系受賄所得，仍實(shí)施上述行為，涉嫌洗錢犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)履行互涉案件組織協(xié)調(diào)職責(zé)，將該線索移送公安機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)對(duì)該案立案?jìng)刹椤ｊ惸忱鬃罱K被法院以洗錢罪判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金二萬(wàn)五千元。

　?。ㄈ?qiáng)化溯源治理，有針對(duì)性地制發(fā)檢察建議。為積極服務(wù)保障中心大局，從源頭上減少該類犯罪，檢察機(jī)關(guān)向某市高速交警部門制發(fā)檢察建議書(shū)，建議高速交警部門強(qiáng)化廉政教育、完善執(zhí)法權(quán)監(jiān)督制約機(jī)制。該市高速交警部門立即開(kāi)展警示教育和自查自糾工作，專門邀請(qǐng)辦案檢察官在全市交警系統(tǒng)中層培訓(xùn)班開(kāi)展專題授課，并對(duì)漠視群眾利益、亂作為的交警進(jìn)行調(diào)離，對(duì)發(fā)現(xiàn)的曾有亂收費(fèi)行為的交警給予黨紀(jì)政務(wù)處分，取得良好效果。

　　【典型意義】

　　（一）加大行賄案件查處力度，對(duì)危害嚴(yán)重的行賄犯罪零容忍。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在打擊受賄犯罪的同時(shí)，要積極能動(dòng)履職，重視依法查辦行賄犯罪。對(duì)多次行賄、向執(zhí)法司法人員行賄的，依法加大懲處力度，斬?cái)喔鞣N形式的行賄受賄鏈條，凈化執(zhí)法司法環(huán)境。

　?。ǘ?qiáng)化“雙查”意識(shí)，同步審查洗錢犯罪線索。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查、審查賄賂案件時(shí)，要注重調(diào)取審查犯罪所得及其收益的來(lái)源、性質(zhì)及去向的相關(guān)證據(jù)，如資金的轉(zhuǎn)賬、交易記錄等，注意分析發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索，并做好線索的移送和跟蹤監(jiān)督工作，更加有力地懲治犯罪。

　?。ㄈ┳⒅匕l(fā)揮源頭治理作用，努力做到“辦理一案、治理一片”。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)根據(jù)案件反映出的問(wèn)題，從多發(fā)、頻發(fā)案件中發(fā)現(xiàn)深層次原因，可以通過(guò)制發(fā)監(jiān)察建議書(shū)、檢察建議書(shū)的方式，督促相關(guān)單位積極整改，加強(qiáng)廉政教育和建章立制工作，并有針對(duì)性地開(kāi)展法治宣傳、廉政宣講，有效推進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條、第一百九十一條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條

張某、陸某行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　行賄  追贓挽損  財(cái)產(chǎn)刑運(yùn)用  糾正不正當(dāng)非財(cái)產(chǎn)性利益  能動(dòng)履職

　　【要  旨】

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要落實(shí)受賄行賄一起查的精神，強(qiáng)化協(xié)作配合，提高線索處置效率。加大對(duì)行賄犯罪所獲不正當(dāng)利益的追繳力度及財(cái)產(chǎn)刑的運(yùn)用，糾正不正當(dāng)非財(cái)產(chǎn)性利益。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，積極能動(dòng)履職、延伸職能，共同做好督促涉案單位整改落實(shí)工作。

　　【基本案情】

　　被告人張某，女，1962年2月出生，漢族，退休職工。

　　被告人陸某，男，1961年11月出生，漢族，某職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)中心員工。

　　2015年至2016年，被告人張某、陸某分別向擔(dān)任某市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會(huì)人才服務(wù)考核評(píng)價(jià)中心（以下簡(jiǎn)稱考評(píng)中心）信息網(wǎng)絡(luò)管理員的江某（已判決）請(qǐng)托，由江某利用其負(fù)責(zé)整理、報(bào)送本市建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識(shí)考試（以下簡(jiǎn)稱三類人員考試）成績(jī)數(shù)據(jù)的職務(wù)便利，私自將張某提供的278名、陸某提供的236名人員信息添加至其報(bào)送的數(shù)據(jù)中，并虛構(gòu)考試合格成績(jī)，幫助上述共計(jì)514人在未參加考試的情況下，獲得三類人員考試合格成績(jī)及《安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)》。后張某先后52次給予江某共計(jì)32.89萬(wàn)元人民幣（幣種下同），陸某先后57次給予江某共計(jì)29.75萬(wàn)元，張某從中獲利18.48萬(wàn)元，陸某從中獲利4.12萬(wàn)元。

　　張某、陸某行賄案分別由上海市黃浦區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，上海市黃浦區(qū)人民檢察院于2019年9月29日以行賄罪分別對(duì)張某、陸某提起公訴。同年10月25日，黃浦區(qū)人民法院作出一審判決，以行賄罪判處張某有期徒刑一年四個(gè)月，緩刑一年四個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元；以行賄罪判處陸某有期徒刑一年三個(gè)月，緩刑一年三個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元。一審判決后，被告人張某、陸某均未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬┤媛男新氊?zé)，從嚴(yán)查處行賄人員。本案系監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理江某受賄案時(shí)，發(fā)現(xiàn)張某、陸某存在重大行賄犯罪嫌疑并立案調(diào)查。經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)查明，張某、陸某的行賄對(duì)象系國(guó)家工作人員，行賄次數(shù)多、時(shí)間跨度較長(zhǎng)且請(qǐng)托內(nèi)容涉及建設(shè)施工安全生產(chǎn)管理領(lǐng)域，行賄行為危害性大，屬于受賄行賄一起查的重點(diǎn)對(duì)象。行賄人的行為不僅侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，也損害了相關(guān)資格考試的權(quán)威性、公平性，加之涉案人數(shù)眾多、涉及建設(shè)工地?cái)?shù)量眾多，給建筑工程安全帶來(lái)潛在危害。

　　（二）加強(qiáng)監(jiān)檢配合，充分發(fā)揮銜接機(jī)制對(duì)案件處置的作用。監(jiān)察機(jī)關(guān)依托監(jiān)檢聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，通過(guò)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入、重大問(wèn)題會(huì)商，加強(qiáng)工作銜接配合。同時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)積極履行追贓挽損職責(zé)，追繳本案行賄人因行賄犯罪獲取的不正當(dāng)利益。對(duì)于財(cái)產(chǎn)性利益，監(jiān)察機(jī)關(guān)綜合運(yùn)用訊問(wèn)、查詢、調(diào)取、凍結(jié)、搜查等措施，對(duì)行賄人獲利情況進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)審查起訴期間，行賄人主動(dòng)退繳行賄所得財(cái)產(chǎn)性利益；對(duì)于非財(cái)產(chǎn)性利益，針對(duì)本案中考生未參加考試即獲取《安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)》這一情況，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)督促考評(píng)中心及時(shí)糾正。鑒于對(duì)行賄人立案調(diào)查期間，大部分人員的合格證書(shū)已近失效期，經(jīng)與相關(guān)部門溝通協(xié)商，督促相關(guān)人員必須盡快重新參加繼續(xù)教育并考試，如未重新參加繼續(xù)教育或考試成績(jī)不合格，先前發(fā)放的證書(shū)予以作廢。

　　（三）積極做好釋法說(shuō)理，全面提升執(zhí)法工作效果。行賄人張某在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查江某受賄犯罪問(wèn)題時(shí)，能夠主動(dòng)配合工作，但在對(duì)其本人的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查時(shí)，存有抵觸情緒。辦案人員貫通紀(jì)法情理，加強(qiáng)對(duì)行賄人普法宣傳和教育，細(xì)致做好釋法說(shuō)理與心理疏導(dǎo)工作，促使行賄人轉(zhuǎn)化認(rèn)識(shí)。同時(shí)未對(duì)其采取留置措施，一步步為其“解心結(jié)”，最終張某認(rèn)罪悔罪并表示愿意退繳非法所得。

　?。ㄋ模?qiáng)化警示教育，以案促改，提升反腐敗綜治效能。監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)組織市住建委、駐市建設(shè)交通工作黨委紀(jì)檢監(jiān)察組的30余名工作人員參加張某、陸某行賄案庭審旁聽(tīng)，開(kāi)展廉政主題庭審教育活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)辦案人員還赴涉案單位考評(píng)中心走訪調(diào)研，向考評(píng)中心制發(fā)檢察建議并公開(kāi)宣告，明確指出考試數(shù)據(jù)管理、考風(fēng)考紀(jì)要求、考務(wù)人員監(jiān)督等方面存在的問(wèn)題，并有針對(duì)性地提出升級(jí)技術(shù)系統(tǒng)、建立失信懲戒黑名單、建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制等建議?？荚u(píng)中心積極整改，重新建立了一套更為完善透明的考務(wù)工作制度、啟用改進(jìn)后的新機(jī)考軟件和管理系統(tǒng)、采用非對(duì)稱加密數(shù)據(jù)校驗(yàn)法報(bào)送數(shù)據(jù)，構(gòu)建全市建筑施工安全生產(chǎn)領(lǐng)域考務(wù)工作的廉政制度防火墻與信息技術(shù)安全網(wǎng)。

　　【典型意義】

　　（一）強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪的審查意識(shí)，提高查辦行賄案件的能力。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要在辦理受賄案件中注重梳理行賄犯罪線索，提高對(duì)行賄犯罪事實(shí)的認(rèn)定和證據(jù)審查判斷運(yùn)用能力，加大對(duì)行賄犯罪懲處力度。同時(shí)持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)檢協(xié)作配合，暢通移送線索渠道，形成懲治行賄犯罪工作合力。特別是針對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域行賄受賄犯罪案件查辦過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的線索，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要及時(shí)予以會(huì)商研判、加快線索移送、提高立案效率，形成對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域犯罪的嚴(yán)查快打態(tài)勢(shì)。

　?。ǘ┘哟笞汾E挽損及財(cái)產(chǎn)刑的運(yùn)用，最大程度消除行賄造成的不良后果。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在辦理行賄案件過(guò)程中，要認(rèn)真履行追贓挽損職責(zé)，盡力追繳非法獲利，敦促行賄人退繳通過(guò)行賄行為獲取的財(cái)產(chǎn)性利益，最大程度挽回?fù)p失。檢察機(jī)關(guān)要依托認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，促使行賄人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，結(jié)合行賄事實(shí)、情節(jié)、金額、獲取不正當(dāng)利益情況及認(rèn)罪悔罪態(tài)度、退繳贓款贓物等情況，提出精準(zhǔn)量刑建議并注重財(cái)產(chǎn)刑的運(yùn)用。對(duì)于行賄所得的不正當(dāng)非財(cái)產(chǎn)性利益，督促相關(guān)單位依照規(guī)定及時(shí)采取措施予以糾正，消除行賄行為產(chǎn)生的負(fù)面影響。

　?。ㄈ?qiáng)化能動(dòng)履職，增強(qiáng)社會(huì)治理效能。在案件辦理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)腐敗行為背后存在制度漏洞與管理隱患的，可以通過(guò)制發(fā)監(jiān)察建議書(shū)、檢察建議書(shū)等方式，積極督促相關(guān)單位或有關(guān)部門以案促改、建章立制，從制度層面查缺補(bǔ)漏，鏟除行賄受賄等腐敗行為滋生的土壤，實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域腐敗問(wèn)題的源頭治理。注重開(kāi)展多樣化的警示教育，以案釋法，加強(qiáng)宣傳，以身邊事教育身邊人，以一案警示一方。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條

陸某某受賄、行賄案

　　【關(guān)鍵詞】

　　受賄行賄一起查  監(jiān)檢協(xié)作  審判監(jiān)督程序抗訴  認(rèn)罪認(rèn)罰

　　【要  旨】

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)協(xié)作配合，在查辦、提前介入受賄等案件過(guò)程中深挖行賄線索并補(bǔ)強(qiáng)相關(guān)證據(jù)，依法追訴。對(duì)以行賄手段獲取立功線索導(dǎo)致原生效裁判錯(cuò)誤的，要按照審判監(jiān)督程序提出抗訴。強(qiáng)化釋法說(shuō)理，促使犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪悔罪，依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做到罰當(dāng)其罪。

　　【基本案情】

　　被告人陸某某，男，1968年5月出生，漢族，原系某省某縣國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室副主任兼縣中小企業(yè)貸款擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)。

　　2012年1月至2013年5月，陸某某在擔(dān)任某縣中小企業(yè)貸款擔(dān)保有限公司董事長(zhǎng)期間，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受財(cái)物折合共計(jì)4.82萬(wàn)元人民幣（幣種下同）。2013年6月14日，陸某某到浙江省縉云縣人民檢察院投案，并如實(shí)供述受賄犯罪事實(shí)。10月8日，陸某某告知公安機(jī)關(guān)另案逃犯張某某行蹤，后張某某被抓獲。10月17日，縉云縣人民檢察院以陸某某涉嫌受賄罪提起公訴。2014年10月20日，縉云縣人民法院判決陸某某犯受賄罪，但系自首且具有立功表現(xiàn)，免予刑事處罰；追繳陸某某違法所得4.82萬(wàn)元，上繳國(guó)庫(kù)。判決作出后，陸某某未上訴，判決生效。

　　2019年8月，縉云縣監(jiān)察委員會(huì)、縉云縣人民檢察院在辦理某縣公安局巡特警大隊(duì)輔警王某某案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)陸某某有行賄行為。經(jīng)查，2013年8月，陸某某請(qǐng)托王某某（已判決）幫忙找立功線索，并許諾事后感謝王某某。同年10月8日，陸某某從王某某處得知另案逃犯張某某行蹤，遂向公安機(jī)關(guān)“報(bào)案”。事后，陸某某通過(guò)第三人送給王某某20萬(wàn)元，王某某予以收受。鑒于此前法院判決認(rèn)定陸某某具有的立功表現(xiàn)系其通過(guò)行賄手段獲取，導(dǎo)致原生效裁判錯(cuò)誤，2019年8月29日，浙江省縉云縣人民檢察院就陸某某受賄案提請(qǐng)浙江省麗水市人民檢察院抗訴。9月5日，麗水市人民檢察院向麗水市中級(jí)人民法院提出抗訴；9月24日，麗水市中級(jí)人民法院指令縉云縣人民法院再審。

　　2020年8月17日，浙江省縉云縣監(jiān)察委員會(huì)以陸某某涉嫌行賄罪移送審查起訴。9月29日，縉云縣人民檢察院以陸某某涉嫌行賄罪提起公訴。12月25日，縉云縣人民法院以陸某某犯受賄罪作出再審判決，判處有期徒刑一年，追繳陸某某違法所得4.82萬(wàn)元。12月30日，縉云縣人民法院以行賄罪判處陸某某拘役六個(gè)月；與受賄罪數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑一年。判決作出后，陸某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　?。ㄒ唬?duì)關(guān)聯(lián)案件提前介入，聯(lián)合補(bǔ)證后提出抗訴。監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦王某某受賄、濫用職權(quán)、幫助犯罪分子逃避處罰一案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)陸某某曾為找立功線索向王某某行賄20萬(wàn)元。經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)商請(qǐng)，檢察機(jī)關(guān)提前介入王某某一案。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)共同商討后認(rèn)為，陸某某涉嫌行賄罪，陸某某原受賄案的免刑判決可能存在事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)向原案承辦人了解詳情、調(diào)取原案卷宗材料，發(fā)現(xiàn)原案關(guān)于陸某某如何得知逃犯張某某位置信息等證據(jù)比較單薄。監(jiān)察機(jī)關(guān)深入調(diào)查取證，補(bǔ)充鄭某某等人的證言、相關(guān)人員的通話記錄等書(shū)證，印證了王某某的供述，也證實(shí)了陸某某賄買立功線索的事實(shí)經(jīng)過(guò)，查明陸某某系“假立功”。檢察機(jī)關(guān)遂向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)抗訴，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)據(jù)此向其同級(jí)審判機(jī)關(guān)提出抗訴。

　?。ǘ┘訌?qiáng)監(jiān)檢協(xié)作，明確調(diào)查取證方向。陸某某涉嫌行賄罪，系原案的漏罪，在檢察機(jī)關(guān)對(duì)陸某某受賄案抗訴的同時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)陸某某行賄一案全面深入調(diào)查。監(jiān)察機(jī)關(guān)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入，商討后共同認(rèn)為，陸某某身為國(guó)家工作人員，向司法工作人員行賄以達(dá)到減輕罪責(zé)的目的，情節(jié)惡劣，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。調(diào)查終結(jié)后，監(jiān)察機(jī)關(guān)將陸某某行賄案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)定陸某某以20萬(wàn)元向王某某賄買立功線索構(gòu)成行賄罪，依法提起公訴。

　?。ㄈ┍O(jiān)檢協(xié)同補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，庭前消除控辯爭(zhēng)議。行賄案審查起訴期間，陸某某辯稱20萬(wàn)元系被王某某脅迫交付，拒絕認(rèn)罪。辯護(hù)律師提出陸某某系被勒索，不屬于行賄，且陸某某對(duì)抓獲張某某起到了重要作用。針對(duì)陸某某的辯解及辯護(hù)律師的辯護(hù)意見(jiàn)，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法補(bǔ)充施某某等證人的證言、通話記錄、抓獲張某某經(jīng)過(guò)的說(shuō)明等證據(jù)材料。庭前，檢察機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)證據(jù)，就事實(shí)認(rèn)定、量刑建議與辯護(hù)律師進(jìn)行溝通，充分聽(tīng)取意見(jiàn)，得到辯護(hù)律師的認(rèn)同，為進(jìn)一步做好認(rèn)罪認(rèn)罰工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

　　（四）加強(qiáng)釋法說(shuō)理，促使態(tài)度轉(zhuǎn)變。案件移送審查起訴后，陸某某仍存在強(qiáng)烈抵觸心理。為促使陸某某認(rèn)罪認(rèn)罰，辦案人員主動(dòng)對(duì)接其所在單位，與其單位領(lǐng)導(dǎo)共同做陸某某的教育轉(zhuǎn)化工作；通過(guò)辯護(hù)律師向陸某某講明認(rèn)罪認(rèn)罰的意義，促使陸某某轉(zhuǎn)化認(rèn)識(shí)。經(jīng)過(guò)多次釋法說(shuō)理，陸某某態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變，愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，并在辯護(hù)律師的見(jiàn)證下自愿簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。檢察機(jī)關(guān)綜合考量案情和陸某某認(rèn)罪認(rèn)罰情況，經(jīng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)商一致，建議對(duì)其適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理，一審判決后陸某某未上訴。

　　【典型意義】

　?。ㄒ唬┢瞥卮驌羰苜V、輕打擊行賄舊有觀念，做到受賄行賄一起查。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要切實(shí)貫徹《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，破除打擊行賄不利于行賄人配合取證、影響查辦受賄案件的片面觀念，對(duì)向司法工作人員行賄、擾亂案件正常辦理、妨害司法公正的，予以重點(diǎn)查處，從嚴(yán)懲治。對(duì)因行賄行為獲得的“假立功”等生效裁判，依法履行審判監(jiān)督職責(zé)，決不能讓行賄人因行賄行為而獲益。

　?。ǘ┘訌?qiáng)監(jiān)檢協(xié)作，增強(qiáng)打擊行賄犯罪合力。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要始終堅(jiān)持正確的政治方向，積極擔(dān)當(dāng)作為，善于抓住細(xì)節(jié)，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)案件比對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深入挖掘行賄受賄案件背后的問(wèn)題，依法立案查處、補(bǔ)充起訴、提出抗訴。在提前介入及后續(xù)處理階段，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)要主動(dòng)加強(qiáng)工作銜接。就行賄事實(shí)認(rèn)定、法律適用等重大問(wèn)題，要加強(qiáng)會(huì)商溝通，夯實(shí)案件事實(shí)、證據(jù)基礎(chǔ)，確保辦案質(zhì)量。

　　（三）堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，促使犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪悔罪。檢察機(jī)關(guān)要認(rèn)真聽(tīng)取犯罪嫌疑人及辯護(hù)人意見(jiàn)，充分釋法說(shuō)理，做好說(shuō)服教育工作。積極向監(jiān)察機(jī)關(guān)反饋案件辦理過(guò)程中的情況，認(rèn)真落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，把寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策落實(shí)到每一個(gè)刑事案件辦理中，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款、第六十八條、第七十條、第三百八十五條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條、第二百五十四條

　　《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條